積極響應(yīng)政府監(jiān)管 樹立正面合規(guī)典范

時(shí)間：2017年4月27日

2017年1月9日清理整頓各類交易場所部級聯(lián)席會議第三次會議召開后，甘肅文交中心對照會議要求認(rèn)真檢查，初步確定了整改方向。為嚴(yán)格按照“國發(fā)[2011]38號、國辦發(fā)[2012]37號、清整聯(lián)辦[2017]31號”中關(guān)于在清理整頓期間商品交易的禁止性規(guī)定，即“不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；停止新開戶、停止新開倉、停止上市新品種、停止增會員、停止業(yè)務(wù)宣傳”等，并要求進(jìn)行各交易場所整改，我中心積極與相關(guān)監(jiān)管部門建立溝通機(jī)制，自2017年2月起多次向監(jiān)管部門報(bào)送整改報(bào)告，并且從4月中旬開始向主管部門以日報(bào)形式報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，在主管部門的指導(dǎo)下正確理解和執(zhí)行政府的整改要求。

上級監(jiān)管部門指出，甘肅文交中心是經(jīng)甘肅省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的省內(nèi)唯一進(jìn)行文化產(chǎn)權(quán)交易的國有控股平臺，在此次整改工作中應(yīng)起到模范帶頭作用。首先要認(rèn)真思考新形勢下的經(jīng)營模式,以服務(wù)本省實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為重心進(jìn)行相關(guān)經(jīng)營活動，要推動本省文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和文化產(chǎn)品流通。整改過程中，甘肅文交中心對出臺的政策要及時(shí)收集和學(xué)習(xí)，按照已定的政策法規(guī)進(jìn)行轉(zhuǎn)型，依托現(xiàn)有優(yōu)勢，順利布局轉(zhuǎn)型升級，回歸現(xiàn)貨市場。其次，甘肅文交中心必須依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格對照清整聯(lián)辦31號文件的要求進(jìn)行整改，對于行業(yè)突出問題要及時(shí)自查、自糾。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，甘肅文交中心在新業(yè)務(wù)模式下要嚴(yán)格把控會員單位的準(zhǔn)入門檻，深入考察會員單位的情況并對會員單位進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營的政策宣導(dǎo)與組織培訓(xùn)。

為堅(jiān)決貫徹國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室關(guān)于清理整頓交易場所“回頭看”工作的指示精神，認(rèn)真落實(shí)甘肅省監(jiān)管部門的有關(guān)要求，甘肅文交中心自2017年1月就著手進(jìn)行自查工作，并從交易模式、交易系統(tǒng)、會員單位等方面逐步開展合規(guī)性整改，在整改過程中不斷征求監(jiān)管部門的意見，爭取在合法合規(guī)的前提下盡快推進(jìn)整改進(jìn)度。

 2017年4月，甘肅文交中心向甘肅證監(jiān)局，省金融辦就新的交易模式進(jìn)行了詳細(xì)說明，并演示了新業(yè)務(wù)模式下交易系統(tǒng)的操作方式。此系統(tǒng)是我中心與國內(nèi)知名上市軟件公司聯(lián)合開發(fā)的合規(guī)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易系統(tǒng)，計(jì)劃于近期進(jìn)入測試階段。新的交易系統(tǒng)旨在配合藝術(shù)品商城交易模式，按掛牌、摘牌的競價(jià)方式進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易，沒有電子撮合，沒有連續(xù)交易和集中競價(jià)，符合“31號文”中指出的協(xié)議轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性要求，新的業(yè)務(wù)模式和操作系統(tǒng)得到了監(jiān)管部門的初步認(rèn)可。

相信新業(yè)務(wù)模式通過監(jiān)管部門的合規(guī)性評定審核后，我中心能夠成為交易場所規(guī)范運(yùn)營的典范，為甘肅省文化產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。